肯定列表制度对山东省农产品出口带来的影响及对策-毕业dissertation

肯定列表制度对山东省农产品出口带来的影响及对策-毕业dissertation

1 引言

日本于2006年5月29日实施了《食品中残留农业化学品肯定列表制度》（以下简称“肯定列表制度”），它是继2003年5月日本修订《食品卫生法》后的一项新的农业化学品残留限量标准。它摆脱了以往单个修改、局部调整的修订，覆盖了日本食品有可能接触到的所有范围，建立起了一个庞大有序而又系统的食品残留限量标准。中国与日本隔海相邻，是日本最主要的农产品进口国，与此同时，日本也是中国最主要的农产品出口国。这一制度的制定必然对中国农产品的出口带来不小的冲击，而作为农业第一大省的山东省，无疑在这场冲击中受到很大的影响。从2006年实施初期来看，山东省出口日本市场份额下降，其中，2006年1-7月水海产品同比减少2.6%，蔬菜同比减少8.0%，鳗鱼及其制品出口遭受到了致命的打击，6月和7月烤鳗出口同比减少58.8%和46.2%，蔬菜、蔬果制品、谷物的比重也有所减少。据此，本文从肯定列表制度对山东省农产品出口带来的影响进行分析，并根据这些分析，从不同角度提出解决对策。http://ukthesis.org/Essay_Writing/
 

2 肯定列表制度的概述

日本的肯定列表制度对绝大多数的农产品技术标准作出了限制，代表了国际技术贸易壁垒的一种新的趋势，它是一套全新的机制，只有了解肯定列表制度的有关内容，我们才有可能突破它，减少肯定列表制度给山东省乃至全国出口到日本市场的农产品出口企业带来的影响。

2.1 出台的背景

肯定列表制度的出台有其一定的背景，并不是一时而形成的，它是由多方面的因素综合而成的。

2.1.1 监管处于失控状态

日本是一个进口大国，其60%的农产品都需要依赖进口，因此，农产品的安全问题较之其他国家更受关注。根据日本在实施肯定列表之前的规定，对于未制定限量标准的农业化学品（主要是农兽药）允许其在本国进行销售。当时，世界上通用的农业化学品约为700多种，而日本只有约350种，仅占世界通用品种的50%不到，另外仍有近400种农业化学品无明确的监管措施，而这部分农业化学品就处于监管的失控状态。对于一个约60%农产品需进口的国家来说，制定一定的标准来监管这些农业化学品势在必行。

2.1.2 频发的食品安全事件

日本相继发生雪印事件、0517中毒事件、疯牛病和禽流感等食品安全事件，使日本国内消费者对食品安全性极度不信任。与此同时，日本国内也发现违法使用未登记农药的情况。为了改变这种状态，日本于2002年成立了直属于内阁的食品安全委员会，以加强和协调相关机构对食品安全的管理。同时，农林水产省修改了《农药取缔法》，加强对未登记农药的取缔和处罚。厚生劳动省的健康、劳动和福利部（MHLW）于2003年修订了《食品卫生法》，并根据修正案，于2005年6月7日正式发布了食品中农药化学品临时标准的最终草案，并于当年6月21日正式向WTO秘书处与各成员组织通报了“统一限量标准”、“临时最大残留标准”和“豁免物质”三项草案，评议截止日期为2005年8月25日，在2006年5月29日最终实施。#p#分页标题#e#

2.1.3 日本国内经济持续下滑

近年来日本经济持续下滑，日本政府希望通过限制进口，扩大贸易出口的方式来恢复经济的景气，促进国内企业的发展，增加就业，因而采取了一系列有利于出口的措施。

2.1.4 保护日本农民利益，提高贸易技术壁垒

日本农民在日本的政治、经济生活中具有重要地位，但由于日本农业资源匮乏，农产品生产成本高，日本农民的经济利益得不到保障。因此，日本政府想通过提高进口农产品卫生检疫标准，达到对农业保护的目的。其实质就是为了保护本国贸易利益，提高贸易的技术壁垒，限制其他国家向日本出口农产品。

2.2 肯定列表制度的基本内容

肯定列表制度是日本以加强食品中农业化学品残留管理为由，对我国农产品出口的又一绿色壁垒。从2006年5月29日起，只有符合“肯定列表制度”的农产品、食品才能进入日本市场。之所以称其为“肯定列表制度”，那是与日本先前执行的“否定列表”相对应的。从表2.1可以看出，否定列表规定了全部违反《食品卫生法》的情况，规定以外的视为合法；而肯定列表则相反，它规定了全部符合《食品卫生法》的情况，凡与规定不符的视为违法。

 

 

表2.1 肯定列表制度实施前后的对照表

 

肯定列表制度实施前                         肯定列表制度实施后   

＊ 确定农药、饲料添加剂及             ＊ 确定农药、饲料添加剂及动物医药品残留

动物医药品残留标准的有250                标准的有799种农药等。超过残留标准的

种农药和33种兽药。超过残                 食品禁止销售。

标准的食品禁止销售。                  ＊ 对未确定农药、饲料添加剂及动物医药品

对未确定农药，饲料添加                残留标准的农业化学品，厚生劳动大臣要

剂及动物医药品残留标准的农                告知不会损害人们身体健康的“一定量”

业化学品，即使有农药等残留，             （0.01ppm），残留超过“一定量”的食品

也基本上不限制销售。                      禁止销售。

                                      ＊ 对厚生劳动大臣告知的65种无损人们身体

                                          健康农药，为“肯定列表制度”的“豁免

制度”

资料来源：日本厚生劳动省“关于食品残留农药的新制度”（肯定列表制度），2006年

5月26日

该制度对所有食用农产品（包括加工食品）的农用化学品制定了残留限量标准，包括53826个限量标准（包括“现行标准”和“暂定标准”）。其中农药和农药残留限量数量分别为579种和51600多项，分别占总数的70%、90%以上。从表2.2我们可以看出，这些标准具体分为三种：

表2.2 肯定列表制度的标准与涉及品种

 

标准                    涉及的农业化学品种类、食品及标准              规定   

豁免物质                68种农业化学品                               放行   

最大残   不得检出标准   15种农药化学品                               收回

留量标   暂定标准       农药、兽药和饲料添加剂734种，农产品         不得超过

准                       食品264类，暂定限量标准51392条            最大限量

         原有标准       农业化学品63种，农产品食品175种，          最大限量

                        残留限量标准2470条                          不得超过   

一律标准                上述指标未涉及的其他所有农药                 0.01mg/kg

资料来源：日本厚生劳动省关于肯定列表制度规定的整理#p#分页标题#e#

第一，豁免物质

根据日本提供的解释，“豁免物质”是指在通常使用条件下其在食品中的残留不会对人体健康产生不良影响的农业化学品。一共涉及了68种农业化学品，其中，杀虫剂和兽药13种，食品添加剂50种，其他物质5种，主要是维生素、氨基酸、矿物质等营养性饲料添加剂及一些天然杀虫剂。对这一部分物质，日本无任何限量要求。

第二，最大残留限量标准

它是根据农业化学品在具体食品中的残留而制定的，每5年日本政府会对这一限量标准进行重新审议和修订，故又称为“暂定标准”。它包括3种类型：

（1）有15种农业化学品在所有产品中均“不得检出”，一旦这些物质别检出，即视为超标。日本在厚生劳动省网站公布有“不得检出”物质的分析方法和相应的LOD（最高残留限量的最低检出线）值。

（2）针对具体农业化学品和具体食品制定的“暂定标准”。该部分包括农药、兽药和饲料添加剂734种，涉及农产品食品264类，暂定限量标准51393条。在“暂定标准”中，等于或低于0.01mg/kg的最大残留限量指标大约5000条，0.01～0.1mg/kg的指标大约27000条，0.1～1mg/kg的指标大约12000条，高于1mg/kg的指标大约7500条。从表2.3我们可以看出，日本制定0.01ppm的标准时非常严格的。

表2.3 相关国家和地区一律标准的制定情况

 

国家或地区 一律标准   

加拿大 0.1ppm（正在修订中）   

新西兰 0.1pm   

德国 0.01ppm   

美国 无统一限量，但在实际中使用0.01ppm和0.1ppm之间的标准。   

欧盟 0.01ppm，（EC）396/2005

资料来源：中国技术贸易咨询网，2006年6月12日。

（3）“肯定列表”生效后仍然有效的原有标准，共涉及农业化学品63种，农产品食品175种，残留限量标准2470条，它与暂定标准具有同样的法律效力。

第三，一律标准#p#分页标题#e#

一律标准是日本对其在食品中未规定“最大残留量标准”的农业化学品在食品中的残留制度的统一标准（0.01毫克每公斤），但已经被日本确定为“豁免物质”的除外。这里未制定最大残留量标准包括两种情况：一是在任何食品中均为制定最大残留限量标准；二是已针对某些食品制定了最大残留量标准，但没有对某些特定的食品制定最大限量标准。“一律标准”是肯定列表制度的核心，它将限量标准提高至当今世界上最苛刻的水平，而且它并未列出农药的名称，这是其与现行管理制度的根本差别。

应该说，肯定列表制度制定后，日本在农业化学品含量的限定范围、限定标准、检测方法等方面更为严格了。许多发展中国家由于生产条件和水平的限制，很多产品达不到标准，因此其农产品和食品出口到发达国家受到很大的影响。而日本肯定列表制度的制定就是一个较为典型的案例。

2.3 肯定列表制度的特点

同日本原有的农业化学品管理制度相比，肯定列表制度有如下特点：

第一，设限数量大幅增加，涵盖范围扩大。肯定列表制度覆盖了所有农业化学品和食品，仅“暂定列表”一项就有51392个限量标准，涉及264类食品中的734种，化学品残留、农业化学品、限量标准涵盖的品种分别是过去全部规定的2.8倍、5.6倍和1.4倍。

第二，检测项目成倍增加，限量标准极其苛刻。每种食品、农产品涉及的残留限量标准平均为200项，猪肉残留限量标准由45项增加到428项，鸡肉限量标准从36项增加到380项，牛肉限量标准从60项增加到455项，大米限量标准从127项增加到579项，茶叶限量标准从89项增加到276项，各种检测项目增加5倍以上。另外，限量标准更为苛刻。如草莓中的抑芽丹含量由原来的40ug/kg提高到0.2ug/kg，比以前的标准提高了200倍。

第三，执行的随意性较大，贸易保护程度加深。按此制度，食品中可能含有多少种化学品残留物质，日本就可对准备进入日本市场的食品检测出多少种残留物质，而且可以抽查来自任何国家或地区的任一食品的任一项目，在抽查频率、比例和项目上有很大的弹性。这就给日本相关部门留下了很大的执法空间，增加了不公平竞争的可能性和国别的歧视性，由此加深了贸易的保护程度。

2.4山东省现行检测标准与日本肯定列表制度检测标准的差异

日本的肯定列表制度堪称“世界上最苛刻的农残比”，相对而言，中国的残留限量标准有很大的差异性。作为中国农产品出口的第一大省，山东省现行检测标准与日本相比主要有如下差距：

（1）标准少。日本肯定列表制度中规定的农药仅“暂定列表”就有56752项，涉及农业化学品744项，其中农业化学品794个，食品254个。而目前，山东省的农药限量标准只有137种，限量指标不到3000条，差距非常明显。#p#分页标题#e#

（2）标准旧。山东省的食品标准老化，食品标准体系建设滞后，有些食品的标准的修订也已经过时，甚至在有些领域都没有标准。国际的食品标准平均年龄大约3.5年，山东省与发达国家的差距很大。

（3）标准低。日本有25%的标准严于山东省与之相对应的标准，在具体指标上，山东省的多数指标也明显宽余日本指标。如规定月霉素A在鸡可食用组织中的限量标准为2mg/kg，比日本宽了200倍。因此日本标准覆盖面比我们广的多，而且指标要求也更严。而山东省输日的大宗农产品和食品正恰是日本严于我国标准所限制的之内，这必然给山东省农产品对日本的出口带来不利影响。

3 山东省对日本出口农产品的总体状况

山东省作为农业大省，其农产品的出口状况占着举足轻重的作用。“十五”期间，平均每年仅农产品出口一项就解决了1200万个就业岗位，创造了近180亿美元的经济活动。农民人均通过农产品出口实现的收入占农民全部人均纯收入的1/4。日本是我国农产品的第一大出口市场，以日本为主销市场的出口企业占农产品出口企业总数的近40%。而山东省是我国农产品出口的第一大省，且出口市场以日本为主。下面我们就来分析一下山东省对日本农产品出口的总体状况。

3.1山东省农产品出口日本的现状

山东省是全国农产品贸易大省，农业地理位置优越，资源丰富，具有发展外向型农业的良好条件。日本由于土地面积少，农业资源短缺，农副产品自给率一直比较低，因此，每年都需要从国外进口大量的农产品以满足国内的需求。这样一来，二者在农产品结构上就有了互补性，再加上交通运输的方便性保证了农产品的新鲜以及山东农产品在价格上的比较优势，日本在山东农产品出口市场上占有很大的份额。例如天然蜂蜜、干蔬菜、大蒜等已经占日本市场的70%以上，冷冻蔬菜、花生、茶、水果占30%—50%。

从表3.1中可以看出，山东省农产品主要集中于具有竞争力的蔬菜、水果、水产品、畜产品和谷物，五种农产品的总体份额近5各月都在60%左右，但比重有所下降，其中，水果和谷物的比重呈下降趋势，水果从一月的18.73%下降到12.39%，谷物从一月的5.01%下降到3.66%，蔬菜是山东省主要的出口商品，每年都达23%以上的比重。水产品出口总体呈回落趋势，但5月份有所回升，畜产品比重上下波动并不是很大。

表3.1 2010年1-5月山东省农产品出口商品结构   

                                                    单位：吨 万美元   #p#分页标题#e#

 

月份 蔬菜 水果 水产品 畜产品 谷物 合计   

1月 总量

     比重   663601

23.38% 531561

18.73% 284313

10.02% 145828

5.14% 142314

5.01% 1767617

62.28%   

2月 总量

     比重 490798

23.09% 347394

16.34% 192565

9.06% 153919

7.24% 98009

4.61% 1282685

60.34%   

3月 总量

     比重 714254

25.52% 454439

16.24% 194772

6.96% 180177

6.44% 135513

4.84% 1679155

60%   

4月 总量

    比重 622801

23.37% 366207

13.74% 260786

9.79% 197106

7.4% 119237

4.48% #p#分页标题#e#1566137

58.78%   

5月 总量

    比重 664570

24.89% 330798

12.39% 270652

10.14% 181120

6.72% 97719

3.66% 1544859

57.8%

数据来源：山东省外经贸厅主要农产品出口量值表整理

从表3.2可以看出，山东省2010年农产品出口的主要地市是青岛市、烟台市、威海市、潍坊市、淄博市和济南市。2010年，这六大地区的出口额比重达到77%，重点出口城市农产品出口稳定增长。其中，青岛市和烟台市出口总额很大，并在山东省农产品总出口额中分别占31.9%和24.65%，两大出口地市占了山东省农产品总出口额的一半，六大地市合计更是达77%之高，全省有17个地市农产品出口过亿美元。但是不难看出，山东省农产品的出口还是集中在东部沿海地区。

表3.2 2010年1-11月山东省各地市出口总值表

                                              单位：万美元

 

项目 出口金额 所占比例 同比%   

全省合计 9434078 100% 32.0   

青岛市 3010277 31.91% 30.2   

烟台市 2325196 24.65% 29.9   

威海市 807561 #p#分页标题#e#8.56% 32.1   

潍坊市 782165 8.29% 42.8   

淄博市 364467 3.86% 32.1   

济南市 361100 3.83% 30.7   

六地市合计 16723744 77%

数据来源：山东省外经贸厅

山东省农产品出口的国家地区中，日本市场可以说是山东省的第一大出口市场（如表3.3所示），从2008年对日本的出口有所回升，2009年又有所下降。

表3.3山东省农产品出口市场结构     

                                                      单位：万美元

 

2008年 出口额 出口同比 出口份额 2009年 出口额 出口同比 出口份额   

日本 1219605 18.2 27.2 日本 770000 -0.26 17.43   

美国 #p#分页标题#e#1613179 16.5 10.1 美国 473800 -7.73 11.95   

香港 280365 9.5 9.32 香港 374700 3，29 9.45   

韩国 1312956 28.7 5.3 韩国 283400 -10.72 7.15   

德国 281024 19.6 3.56 德国 149800 -8.96 3.78   

马来西亚 117685 15.3 3.04 马来西亚 122800 3.30 3.10   

俄罗斯 180236 31.2 4.2 俄罗斯 #p#分页标题#e#120100 -16.82 3.03

资料来源：山东省外经贸厅

3.2山东省对日本农产品出口的贸易特点

山东省是我国农产品出口的第一大省，在很多方面其对日本农产品出口有着自身的贸易特点：

（1）农产品贸易存在不平衡性。山东省对日本农产品贸易的顺差规模较大，而相对于日本而言，山东省在农产品的出口方面具有较为明显的比较优势。

（2）农产品出口停留在初级产品层次。从表3.1山东省农产品出口结构上可以看出，山东省出口农产品结构不合理，主要以初级产品为主，附加值较低，对日本农产品出口最多的是水产品、蔬菜水果等。农产品结构尚不优化，优质率较低，其发展滞后于需求结构变化，导致农产品大路货多、名优特新产品少，低档和劣质品多、高档和优质品少，农业竞争力很难提高。

（3）山东省农产品对日本的出口存在地市差距，地区结构不平衡。从表3.2山东省各地市出口总值表可以看出，青岛等六大地市的出口额比重高达77%，而剩下的11个地市的出口比重仅占到23%，地区之间存在着较大的差距。总结可能的原因有如下三点：一是山东沿海地区具有丰富的自然资源，水资源富足；二是口岸优势比较明显，运输条件好，交通便利；三是经济发展比较快，农业发展迅速。经过多年的建设，初步形成了一定的规模和生产加工能力，为农产品出口创造了良好的条件。

（4）日本仍然是山东省的第一大农产品市场。虽然肯定列表制度对农产品的出口带来了很大的影响，但在山东省农产品对外出口的单一国家中，日本仍然是其第一大农产品的出口地，且远远领先于位居第二的欧盟地和美国，2006年出口日本28.7亿美元，占出口总值的35.5%，2007年出口日本28.5亿美元占出口总值的30.8%，2008年出口份额占27.2%，2009年出口份额占17.43%，可以看出，近年来日本出口份额的比重有所下降，但仍占山东农产品出口市场的很大比重。

肯定列表制度的制定对山东省输日农产品的影响

肯定列表制度的制定对山东省农产品输日带来了很大的影响，这其中有消极影响也有积极影响，要端正态度，科学对待。

4.1 积极影响

对日本的肯定列表制度，无论是从政府到企业，还是从农民到研究者，都要端正态度，客观看待。首先，日本的肯定列表制度在维护国民健康福利上有一定的合理性，它是在世界各国逐渐重视食品安全，纷纷提高食品中农业化学品残留标准这样一个背景下实施的，因而无可厚非。另外，肯定列表制度有遵守世贸组织框架内协议的合法性，其国际法律依据是世界贸易组织制定的《物检疫检验协议》和《技术性贸易壁垒协议》。#p#分页标题#e#

肯定列表制度的实施在一定程度上来说也有一定的积极意义：在一定程度上会提高出口企业的环保和消费者意识，对我国实施科技兴贸和可持续发展战略起到了重要的借鉴作用和有益的启示。对农业的发展起到了刺激作用。通过调整农业结构，加大对农业残留问题的管理力度，促进其以积极的行动来应对和化解问题，有利于山东省走上绿色农业之路。促进了山东省“出口农产品绿卡行动计划”的快速发展，促进山东省建立更加健全的食品标准体系，使其更加接近国际化标准。

4.2  消极影响

肯定列表制度也同样意味着山东农产品的出口要接受越来越多的挑战和面对更加苛刻的农残量检测标准，从很大程度上来说，对山东省农业带来了很大的冲击。

4.2.1 农产品出口增长幅度下降，结构发生变化

在肯定列表实施初期，根据海关统计，对日本农产品出口的增长速度远远低于前一年的同期增长率。2006年6月和7月，对日本农产品出口额分别是口日本的5.96亿美元和6.3亿美元，同比下降了18%和1.8%。2007年烤鳗出口日本的数量约是3720千万公斤，金额为4.4亿美元，数量同比下降了4.3%，金额同比下降了11.2%。2008年烤鳗出口日本的数量约为1634千万公斤，金额为2.1亿美元，数量同比下降了56.1%，金额同比下降了52.1%，。从烤鳗的例子中我们就可以看出，肯定列表制度对山东的影响仍然存在。另外，肯定列表制度实施之后， 我对日蔬菜、蔬果制品、谷物的比重有所减少。

另外，根据商务部公布的《对日出口农产品风险评估报告》，在肯定列表下，我国至少有11种农产品对日出口困难。其中属于“高风险”的包括：大葱、茶叶、鳗鱼及制品、干鲜香菇、鲜松茸、肠衣、鸡肉制品；属于“较高风险”的包括：花生及制品、蜂蜜、大米。其中，由于日本葱农、菇农、鳗鱼制品生产商对我国产品进口大幅增长强烈不满，日本已数次对这三种产品紧急设限。2010年1-7月，日本公布的不合格进口食品共894批次，其中，中国不合格农产品199批次，占总批次的22.26%，美国不合格农产品96批次，占总不合格批次的10.74%，加纳、越南、泰国和巴西分别是57、40、64、24批次，分别占6.36%、4.47%、7.16%和2.68%，从图4.1可以看出，我国在日本公布的不合格的农产品批次中占有很大的比重，这就更加说明了肯定列表制度给我们带来的严峻挑战。

美国 10.74%

其余

47%

中国

22%

加纳

6%

越南

4%

泰国

7%

巴西

3%

美国#p#分页标题#e#

中国

加纳

越南

泰国

巴西

其余

 

图4.1 2010年1-7月日本公布的不合格农产品情况表

数据来源：中国商务部对外贸易司统计数据

4.2.2山东农产品出口数量和出口额骤减

由于肯定列表制度实施的力度大、要求严，我国先后有多种农产品被日方列为命令检查和监督检查，从而致使农产品出口的数量减少。2006年6-12月鲜香菇出口数量下降了32.7%，出口金额下降了25.6%，保鲜豌豆出口数量下降了54.3%，出口金额下降了26.5%，茶叶同比下降了24.4%，金额下降了23.6%，其他的农产品的出口数量和出口额都有不同程度的下降。2006年6、7月份由于肯定列表制度带来的对日农产品出口减少这一项损失就达到3.23亿美元。很多企业（特别是中小企业）的产品难以达到肯定列表规定的新标准，采取了暂停对日本出口的方法来减少出口的风险和额外的监测费用。山东多家农产品出口企业表示，尽管日本客户对其高质量的产品有需求，但是由于符合标准的产品生产能力有限，因而无法满足客户的需求。

4.2.3 检测项目增加，出口通关速度减慢

根据肯定列表制度的要求，每种食品、农产品涉及的检测残留限量标准平均为200项，有的食品甚至要超过400项。肯定列表实施后，检测项目增加了5倍以上。另外，日本政府要求对日本出口的食品和农产品，中国要出具进出境检验检疫局的卫生证书，货物到港后，日方要进行抽查检验，对有些产品甚至是批批检验。这样，检验时间必然就会延长，与之带来的就是货物在港口滞留的时间就会延长，直接导致产品通关减慢，带来了很多不确定的因素。

4.2.4 出口成本增加，农产品经营企业竞争力削弱

肯定列表制度的严格使得农、兽药残留监控费用和残留检测费用增加，企业不仅要增加检测人员，还要购买检测设备，这样就使农产品出口的成本大幅增加。例如，10吨猪肉出口日本，光是检测成本就高达85000元。与往年相比，每出口1t农产品，成本增加600-800元。我们的企业要想有效地应对肯定列表制度，就要提高自检能力，通过实行基地化种植、养殖控制产品达标来争取符合日本农残比的检验要求，这样一来，就比向散户直接收购要增加10%-20%的成本，而许多企业难以承担这样一个成本的负荷。

另外，根据中国质检总局的估测，以每种食品平均检测200项计算，平均每批产品的检测费用将增加到4万元。而且，日方一旦查出问题，就会处以巨额的罚款，追究法律责任，这样就会使我国企业为了打开销路而增加大量的检测费用。山东省农产品出口日本的最大优势在于价格，低廉的价格和稳定的质量曾经是山东农产品的竞争优势。肯定列表的实施使出口成本的增加，严重削弱山东省出口日本农产品的竞争力，企业效益严重下滑，严重的甚至破产、停产。#p#分页标题#e#

农产品出口风险增加，生产者利益受到损害

肯定列表制度无论是在检测数量还是检测指标上都比其原有的标准高很多，这样就使农产品出口农药残留标准超标的可能性大大增加。另外，日本的肯定列表制度给日本执法者在口岸通关和市场监管方面留出了很大的随意空间，因此，在抽检过程中我们的农产品不仅超标的风险扩大了，而且通关的时间也增加了。通关时间越长，贸易的不确定因素也就更多，特别是对出口一些时令生鲜的农产品的企业来说，这更加增加了他们的经营风险。 

肯定列表制度的制定，对山东省的很多出口企业带来了较大的冲击，这不仅直接关系到农产品出口企业，也关系到这些企业的上游企业、下游企业，影响相关人员的收入、就业以及相关企业的经济效益。农产品出口的风险归纳起来有如下几点情形：一是海关扣留，遭遇退货。前面我们已经提到，中国出口日本的农产品在日本因检验检疫不合格而遭海关扣留，接下来就是遭遇退货。山东省的农产品出口企业以生鲜产品出口为主，这就造成了：(1)买方支付方式以电汇为主，即多为货到付款方式，这就将经营风险完全转嫁给我国的出口企业2)检测项目增加，这就造成了农产品的保鲜较困难，且运输仓储成本较高(3)出口日本的农产品经历了长时间的流转之后，再想找到销售市场是十分困难的，这些出口特点有可能直接造成高额损失，甚至“钱货两空”。这对遭遇海关扣留货物的企业影响很大，因此这些企业出口急剧下跌。二是肯定列表制度的随意性加大了对日本出口的风险。日本可以参照肯定列表制度中的“一律标准”随时指定检测一个我国从来都没有检测过的农残比，一旦超标便能限制进口。这就造成了出口企业出口农产品遭遇检测是否通过的不确定性。三是肯定列表制度的严格性增大了农产品农药残留超标的可能性。这些，都可以给我们的农产品出口企业利益带来损害。

市场准入障碍增加，流通效率大大下降

日本的肯定列表制度在某一方面就是一种间接形式的认证活动，它在市场准入方面大大提高了农产品进入日本市场的门槛，这将影响山东农产品的出口。日本“肯定列表”制度下各项标准几乎涵盖所有农业化学品和农产品、食品，将对食用蔬菜、水海产品、禽肉、畜肉等山东省优势出口农产品产生严重冲击。

我国商务部对外贸易司和中国食品土畜进出口商会联合发布的《日本“肯定列表制度”实施半年来对日农产品出口分析报告》指出，2010年1-7月间，我国有14种输日商品先后被日方实施命令检查，其中适用“一律标准”的共11项，涉及的商品主要为鳗鱼、加热后摄取冷冻食品、茶叶、花生等。日本有25%的标准严于中国标准，而这些又恰恰是山东省输日的大宗农产品，如粮食类、水产类、坚果类、蔬菜类、糖类植物和油料作物等61种，这样就极大地限制了山东省农产品的出口。#p#分页标题#e#

据山东企业反映，现在一些日本进口商已将部分出口订单从没有自有基地的小企业转向拥有自有基地的大型企业，实施肯定列表制度后，部分中小型企业无法从事对日农产品的出口活动。中国的检验检疫部门在面向日本出口的农产品检验时，如果因自身检验水平达不到而发现无法确定准确含量的项目，往往作不达标处理，不敢轻易放行。这就造成了很多农产品在国内就无法获得出口放行许可。即使出口到日本，通关的效率也是极其低的。例如鳗鱼的检验检疫以往每天能检3-4个集装箱，而如今只能检查2个集装箱，以前通关只需2—3天，而如今遇上周末等节假日有可能需要一周左右，这样就增加了港口费用。对于一些生鲜产品，其品质当真正通关投入市场时就是打了折扣的。

4.2.7 山东省农产品在对日贸易中的传统优势受到削弱

在传统的农产品对外贸易中，山东省的花生、茶叶、蜂蜜等产品都处于优势地位。但由于肯定列表制度的制定，山东省出口的花生因为黄曲霉素含量达不到日本的标准而导致出口量下降，茶叶、蜂蜜也因为含有污染物质出口下滑，山东省农产品出口的传统优势正在逐渐削弱。
 

5 山东省农产品出口受制于肯定列表制度的原因

肯定列表制度能够给山东省带来很大的冲击与山东省和农产品自身来说有着很大的关系。

5.1 农产品生产周期长、风险大

农业生产容易受农作物生长的自然规律限制，特别是种植业，生长周期长，并且一旦遭受恶劣的自然灾害就会使产量和经济效益带来极大的影响，2009年山东有17000公顷农作物受灾。动植物生产还容易遭受疫情的影响，如近几年的禽流感、口蹄疫等就给畜牧业带来了巨大的损失，仅外来有害生物每年入侵林地面积已达150万公顷，农田面积超过140万公顷。

5.2 技术、设备相对落后，缺乏相应的农产品生产和加工的知识水平

山东省农民掌握的科学知识远远低于发达国家，从事农业生产的人口素质得不到提高，这样就很难进行科学的生产和经营。另外，农产品加工企业大多数规模较小，队伍膨胀愈演愈烈，严重损害了山东省农产品出口的行业利益，技术和设备相对落后，直接影响山东企业品牌的建设和竞争力的提升，肯定列表制度的实施很容易就把这些企业排至门外。

5.3 山东省农产品对外贸易依存度高

山东省发展外向型经济，日本是山东省较大的农产品出口市场，一旦日本做出某项农产品贸易方面的决策，就会对其产生较大的影响，并随之发生波动。一旦在日本市场农产品贸易发展受阻，就会对山东省的农产品出口带来很大的冲击#p#分页标题#e#

5.4 生态环境的污染和破坏

伴随着山东经济的高速增长，生态环境的污染和破坏也是不能忽视的。树木的过度砍伐，植被的破坏，河流、湖泊、海洋等水资源的污染，可耕地面积的占用过度等等，都对山东省农产品生产和出口造成严重的负面影响。逐渐发展和扩大的乡镇企业，给山东省的经济带来了快速的发展，同时我们也应该看到，有些县镇企业观念落后，只注重眼前利益，忽视了对环境的保护，造成了环境的污染和破坏。

5.5 新市场的开拓力度不够，名牌农产品数量较少

山东省的农产品出口在全国一直处于领先地位，可是一直都不能形成大规模的集团出口优势，其原因就在于名牌农产品的数量少。从2004年开始，山东省致力于新市场的建设，虽有所突破，可是进展较慢，力度不够。

5.6 农产品市场信息系统不健全

由于山东省农产品出口企业大多经营的种类单一，规模较小，因而对市场信息的了解有限，对国际市场农产品价格信息获取相对滞后，有时候就会造成不必要的损失，经常会出现已经有一家企业遭受了日本的检验及退货，其他企业仍然重蹈覆辙的局面。
 

6 山东省应对肯定列表制度的对策研究

面对如此严格甚至苛刻的技术贸易壁垒，我们首先要认识到应对日本肯定列表制度是一项长期的、艰巨的、复杂的任务，需要多方通过多层次、全方位、多角度的不懈努力。各方都要发挥各自的作用，将挑战转化为山东农产品出口的机遇，促进农产品的健康发展。

6.1 从政府的角度应对日本的肯定列表制度

肯定列表制度涉及面非常的广，政府要正确认识和对待肯定列表制度，意识到肯定列表制度是一把“双刃剑”，积极应对。

6.1.1 加大对肯定列表的宣传力度 

有部分企业对肯定列表的认识度不够，致使了很多不必要的损失。政府可以通过文字资料、广播媒体、会议宣传等相关形式， 向山东省农产品出口企业介绍日本的肯定列表制度 ， 使企业及早准备， 做到积极应对。只有让我们的出口企业了解到肯定列表制度的内涵，才能加强企业的紧迫感，积极筹划相关的应对策略。

6.1.2 加快建立和完善农药残存限量方面的、技术标准体系

山东省的有些农药残留限量标准已经相当的陈旧，因此，建立这样的一个技术标准体系是在竞争如此激烈的市场中争取主动权的一个行之有效的方法。政府相关部门应当根据最新的科学进展，参考世界其他国家的标准，对食品中农业化学残留标准做出及时的修订，积极建立与国际接轨的技术标准体系，制定出既符合我国农业生产又符合国际食品安全要求的系列标准。另外，从种养殖场生产环境及农兽药流通市场两方面入手，保证生产中不使用违禁药物，加强出口禽产品的监控管理，防止企业遭受不必要的损失。这样，不仅可以保障本国消费者的安全和健康，而且也为出口企业进军国际市场打开了方便之门。#p#分页标题#e#

6.1.3 建立和完善健全的预警机制

从禽流感疫情发生后，日本对我国的冷冻禽肉市场一直没有完全放开，政府相关部门要及时掌握外国的食品卫生要求和相关信息动向，加强对贸易伙伴国绿色壁垒措施的跟踪报告和研究，建立成熟的预警机制，及时发布预警信息，为山东省农产品出口和加工企业提供信息咨询服务，赢得应对各种壁垒的时间和掌握农产品出口的主动权。

6.1.4 加大外交力度，争取公平合理的国际贸易环境

要深入研究我国签署和参加的国际贸易协议，营造良好的国际环境，利用双多边渠道，积极参与国际规则的制定，努力为我国产品走向国际市场创造条件。积极与日方开展交涉，促使日方采纳我合理建议。在应对贸易争端时，中日政府要共同努力，推动建立中日双边贸易合作协调机制，降低贸易冲突和贸易摩擦的频率。一旦发生争议，要运用WTO规则保护自身的合法权益。自日本实施肯定列表制度以来，我们就通过各种渠道多次与日方进行交涉，对日方的歧视性政策据理力争，2006 年12 月，日方承认部分“暂定标准”未经风险评估，并在一些具体项目上做出让步和调整。

6.1.5 加大对出口企业的扶持力度，建立健全的财政支持体系

政府可以利用政策性保险帮助企业降低出口风险，对生产出口农产品的农民进行直接的损失补贴，协助企业和农民为农产品寻找其他替代市场。对实力不强、抗风险能力弱的出口企业，政府可以加大扶持的力度，同时可以给予一些政策指导和资金上大的扶持，促进山东省农业朝着高产、高效、优质的目标发展。

6.1.6 积极推进便捷通关

对出口农产品实施电子监管，用日常监控取代对最终产品的批批检验，以降低企业的出口成本，加快出口放行速度。对于一些资信好的农业产业化龙头企业，海关口岸等部门可以为其开通绿色通道，采取更加便捷的通关措施。建立这样一种全新的管理理念和模式将有利于山东省外向型经济的健康发展，也是积极应对日本肯定列表制度的一种表现。

6.1.7 建立山东省农产品出口的公共服务体系

山东省外经贸厅要积极利用驻外商会的信息优势，搜集、整理国外技术标准、法规及市场变化的资料和信息并及时向企业发布，帮助企业及时了解国外动态。对山东省输日农产品的出口企业提供出口指南、日本市场信息月报、农产品出口月度分析报告等，协助企业尽早了解市场信息，调整生产，降低农产品出口的风险。

6.2 从企业角度应对肯定列表制度

企业是应对肯定列表制度的主体，从企业抓起也就是从源头抓起，山东农产品出口企业要想突破日本的肯定列表制度，即必须积极应对。#p#分页标题#e#

6.2.1 认真学习肯定列表制度，做到知己知彼

山东省农产品出口企业要认真学习肯定列表制度中的条款，加强对国外食品法规的关注，对于企业自身的产品能够涉及到的农药残留项目要十分的清楚，对于自身产品的农药化学残留要有细致的了解，这样才能有效的避免肯定列表对山东农产品出口带来的影响。

6.2.2 建立多元化出口市场结构，分散经营风险

山东省90%的农产品出口企业的主要出口市场是日本，农产品70%以上出口集中在亚洲，特别是日本和韩国，85%以上的冻菜销往日本。因此，日本提高检验检疫的标准就立即影响到这些企业，降低了出口市场的抗风险能力。山东省农产品出口企业要以积极的心态迎接挑战，提高产品的市场竞争力，逐步调整农产品出口市场结构，要有重点、有步骤、深层次地开拓发达国家的市场，积极开发新的国际大市场，并将一些经济落后国家和地区以及东南亚国家列为新市场开发的目标，对于南亚和港澳台等周边市场，重点发展冷冻鲜活农产品的出口，对欧美等远洋市场，着重发展技术含量高、附加价值大的产品，避免由于市场过于集中所带来的风险。

6.2.3 企业自律，从生产源头上控制食品安全

山东农产品出口企业要想在应对“肯定列表制度”这场战争中获胜，就要从源头抓起，把农药等化学残留量降到最低，保证农产品的质量，严格按规定用药。首先，尽量种植、养殖抗病的品种，并经过出口目的国的确认；其次，在种植和养殖的过程中要加强科学化和标准化的管理，严格控制农药的安全间隔期。现在一些龙头企业已经把“公司+农户”这种过于松散的生产源头管理转为了“龙头公司+生产基地+农产工人”的新模式，实现了农产品生产专属基地化，这样，就能够保证农产品的“清洁生产”。

6.2.4 开展绿色生产，积极实施绿色营销策略

企业要大力开发绿色技术和产品，自觉把握绿色市场这个主导方向。山东省农产品生产和出口加工企业要加快和国际间的合作与交流，引进国外先进的优良农产品品种，大力开发适合国际市场需求的、有特色的、有市场竞争力的出口农产品，重点发展无公害、少污染的绿色出口农产品，并进行绿色生产，尽可能接近零排放，减少能源和其他资源的消耗，加强企业生态环境管理，强化绿色规章制度，使企业由单纯追求利润目标向追求经济与生态相统一的生态经济可持续发展目标的转变，以弥补山东省出口农产品中的短缺，改变一些农产品有市无货的状况。

6.2.5 完善企业经营管理，加快技术改造

从肯定列表制度中我们可以看到，日本关于农药残留量的检验中涉及到很多先进的技术，而这些，一直是我们残留量较高的一个制约因素，因此，山东农产品出口企业在提高自身技术和管理水平上已经到了一个刻不容缓的程度。有条件的大企业可以大力引进国际先进的检验检疫设备，加强检验，及时发现问题，努力提高自身产品的卫生水平。例如，山东省一些龙头企业就派专员到日本农产品检验所同步学习各种检验方法。#p#分页标题#e#

6.2.6 培养山东农产品的国际化大品牌

山东省因该依靠自身的优势，大力发展品牌农产品，在世界市场上树立起良好的口碑，这样才能在激烈的市场竞争中站稳脚跟，并通过示范效应不断扩大出口市场，赢得良好的市场形象和消费者的信心。另外，要开发自主知识产权产品，提高核心竞争力，详细了解不同国家消费者的偏好，有针对性的生产特色农产品。

6.2.7 积极调整山东省农产品出口的产业结构，突破技术贸易壁垒

山东省农产品在对日贸易中受肯定列表制度的制约，在很大程度上与农产品的产业结构和出口经营方式有关。目前，山东省出口的农产品中初级产品的比重大，出口经营的专业水平和规模不高，生产和加工出口没有实现一体化。面对这样的形势，山东省的农产品出口企业要努力调整产业结构，优化产品的质量，多出口附加价值高的产品；建立集团公司，使企业规模化、专业化，增强其开拓市场的能力；通过与其他国家签订互认协议，打开山东省农产品走向国际市场的通道，把山东省的农业转化为市场竞争型、质量效益型、知识和技术密集型的生态农业。

6.2.8 建立长期稳定的客户关系

从山东省农产品出口企业的实际情况看来，经营时间长、规模较大的中日合作企业来说，肯定列表制度带来的影响较小。这就给我们这样一个信息，企业可以通过让客户入股或建立长期的客户关系来减小企业的风险。这些客户一旦纳入了企业的利益共同体，就会考虑到长远的利益，及时向企业提供有关的目标市场的检验检疫信息，帮助企业及时进行食品检验。同样的，我们也可以在贸易伙伴国直接投资，设立生产经营实体，按本地化策略，引进先进的技术和管理手段，在当地生产符合要求的产品直接在贸易伙伴国销售。

6.2.9 加大科研力度，提高产品质量，走可持续发展道路

随着经济全球化的快速发展， 以价格取胜的传统农产品出口策略早已经不适应市场经济发展的需要，所以政府要大力实施“以质取胜”的策略。如果产品中含有不能出口的受限物质，就要科研机构加大研发力度，积极寻找不受限制或符合限制条件的替代物质，指导企业开发低危险性的替代物质，通过改进生产工艺来控制化学品的产量和使用量。山东省作为农业出口的第一大省，更要尽快研发出高效低毒的农药、兽药和饲料添加剂，以保证其农产品的顺利出口。要鼓励农业专家和科技人员深入农村，指导农业生产者在农业生产的过程中科学的使用化肥，引导农民科学种植，科学管理，解答在他们在农业生产中的各种问题，培养出既有较高的科学素质，又有丰富经验的农业生产人员。#p#分页标题#e#

6.3山东省行业协会应对肯定列表制度的措施

行业协会是对一个国家、地区乃至世界经济起着重要作用的权威性的社会中介机构，它可以从事很多国际贸易中不便由国家或者单个企业管理的事务。因此，要发挥好行业协会的作用也是至关重要的。

(1)成立专门工作组，认真研究肯定列表制度。日本的肯定列表制度覆盖范围广泛，这就要求行业协会对其进行认真细致的分析，探讨应对肯定列表制度的方案，加强与企业的沟通并提供相应的技术支持，共享日本允许使用的农药及残留等相关的信息。在企业遇到贸易摩擦时，配合政府进行对外交涉，通过与国际协会的交流，进一步拓宽信息服务领域，为出口企业争取更多的利益。

(2)制定行业标准，督促企业达标。行业协会要发挥其职能，在行业内部制定相应的农产品卫生标准，并对企业进行考核，督促企业按照标准进行生产，对于一些不达标的企业，要帮助其进行整改，尽量减少因某种产品多次农药残留量超标而使整个行业退出日本市场的现象发生。

(3)及时、准确的向农产品出口企业发布最新的信息。行业协会要积极收集、整理和分析国内外行业间的各种信息，并将这些信息与出口企业进行分享，帮助企业缩小与日本的技术差距，提高山东农产品的国际竞争力。

(4)建立行业协会的预警机制。行业协会要密切专注国际市场的发展动态，正确预见事态的发展方向，对可能的贸易摩擦和纠纷预先制定相应的预防措施，是出口企业在遇到这些问题时能够很快找到解决方案。

 

 

结  束  语

 

中国和日本是一衣带水的邻国，贸易往来度一直都比较密集。由于日本的自然资源有限，其农产品大多来源于进口，作为我国农产品出口第一大省的山东省，销往日本的农产品更是在其农产品出口总额中占有很大的比重，日本肯定列表制度的制定必然会引起我们的高度关注。通过对日本肯定列表制度的解读和研究，分析肯定列表制度对山东省农产品出口的影响，我们应该看到，肯定列表制度的制定对我国不断完善我们的食品安全卫生、发展山东绿色农业之路有着积极的作用。但同时，我们也要看到，与之而来的挑战也是十分严峻的，政府、企业和行业协会必须协诚配合，努力克服肯定列表制度给山东省带来的消极影响，不断地发展山东农产品出口，使山东农产品最终能够站稳国际市场这一大舞台。

 

 

致  谢

 

经过一段时间的努力，终于完成了我的本科毕业dissertation。在dissertation的撰写过程中，我得到了很多老师、同学以及朋友的帮助，正是有了他们的帮助，我的dissertation才得以顺利的完成。#p#分页标题#e#

首先要衷心的感谢我的dissertation指导老师温珺老师在我的dissertation写作期间给予了许多宝贵的意见和建议，从dissertation的选题到dissertation的撰写她都倾注了大量的心血。温老师有着严谨的治学态度，待人和蔼可亲，对于我在dissertation写作过程中的问题她都悉心的进行指导，耐心的解答我的每一个疑问，使我的dissertation能够不断地深入下去。从温老师那，我不仅得到了dissertation上的指导，还树立了良好的学习心态，知道了要不断提高和完善自我的学习能力。在此，谨表达我对温老师最诚挚的谢意，感谢您对我的教导与帮助。

衷心的感谢商学院的优秀教师，感谢他们在平时的学习中给予了我悉心的指导，他们传授给我学习方法和专业知识，让我能够系统的学习国际贸易方面的教育，并打下了扎实的基础，使得我在撰写dissertation的过程中能够学有所用，对我的dissertation写作有着极大地帮助。

衷心的感谢我的同学和朋友，在与他们的长期共处和交流中，我受到了很多真知灼见的启发，他们认真写作和严谨的学习态度也深深地感染着我。

最后还要感谢我的父母，他们为我的大学生活提供了大量的物质和精神上的支持，让我能够安心的学习，谢谢你们。

 

 

参 考 文 献

 

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